國盛證券及相關(guān)人員收到監(jiān)管警示函

(相關(guān)資料圖)

6月30日，江西證監(jiān)局發(fā)布對(duì)國盛證券及四名員工采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，國盛證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是業(yè)務(wù)管理方面存在不足，如邀請(qǐng)外部專家制度不完善，未規(guī)定社會(huì)聲譽(yù)、處罰記錄要求；未及時(shí)修訂投價(jià)報(bào)告相關(guān)制度；對(duì)于證券研究報(bào)告中語法錯(cuò)誤、錯(cuò)別字的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定不合理；對(duì)《每日一圖》市場影響審慎性評(píng)估有效性不足。二是部分證券研究報(bào)告存在個(gè)別數(shù)據(jù)底稿不完善，個(gè)別數(shù)據(jù)與源數(shù)據(jù)不一致，單位錯(cuò)誤，個(gè)別調(diào)研存在先調(diào)研后審批等情況。

江西證監(jiān)局決定對(duì)國盛證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并表示，國盛證券應(yīng)認(rèn)真查找和整改問題，完善發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)制度機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管控，切實(shí)全面提升合規(guī)管理水平。

另外，經(jīng)查，2022年8月30日，王昱涵將制作的“每日一圖”通過微信工作群向客戶發(fā)送，造成不良影響。該圖片產(chǎn)品發(fā)布之前，依次經(jīng)過時(shí)任策略首席分析師張峻曉、質(zhì)量控制和合規(guī)人員的審核。鞠興海時(shí)任研究所副所長，為研究所合規(guī)質(zhì)控總復(fù)核人。

此外，江西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)國盛證券有限責(zé)任公司發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在個(gè)別數(shù)據(jù)與源數(shù)據(jù)不一致、單位錯(cuò)誤等情形。楊業(yè)偉作為該證券研究報(bào)告署名的證券分析師，對(duì)上述問題負(fù)有直接責(zé)任。

江西證監(jiān)局決定對(duì)王昱涵、張峻曉、鞠興海、楊業(yè)偉等四名國盛證券相關(guān)人員采取出具警示函措施。

（文章來源：上海證券報(bào)·中國證券網(wǎng)）

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