(資料圖片僅供參考)
經查,中信建投證券股份有限公司存在如下問題:一是未制定投資價值研究報告專項內部制度,未規定第三方刊載或轉發公司研究報告情況的跟蹤監測制度,公司合規風控考核評價制度不夠細化;二是個別研究報告的調研管理審批不符合公司內部制度規定,抽查的部分研究報告底稿留存不全面、合規審查意見留痕不足;三是抽查的部分研究報告引用信息與信息來源不一致。
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經查,中信建投證券股份有限公司存在如下問題:一是未制定投資價值研究報告專項內部制度,未規定第三方刊載或轉發公司研究報告情況的跟蹤監測制度,公司合規風控考核評價制度不夠細化;二是個別研究報告的調研管理審批不符合公司內部制度規定,抽查的部分研究報告底稿留存不全面、合規審查意見留痕不足;三是抽查的部分研究報告引用信息與信息來源不一致。
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