ipo注冊制實施了嗎_擬ipo合規經驗：19家機構入選注冊制下IPO網下投資者首批精選名單 每日時訊

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財聯社11月5日訊（記者 封其娟）早在3月30日，中證協相關公告便指出將在充分調研的基礎上適時啟動精選名單電報受理，通過“抓兩頭帶中間”，進一步強化網下投資者報價行為監測和監督檢查力度，為全面實行股票發行注冊制提供有力支持時隔7個月，首批網下投資者首批精選名單火熱出爐，下面我們就來聊聊關于擬ipo合規經驗：19家機構入選注冊制下IPO網下投資者首批精選名單?接下來我們就一起去了解一下吧!

擬ipo合規經驗：19家機構入選注冊制下IPO網下投資者首批精選名單

財聯社11月5日訊（記者 封其娟）早在3月30日，中證協相關公告便指出將在充分調研的基礎上適時啟動精選名單電報受理，通過“抓兩頭帶中間”，進一步強化網下投資者報價行為監測和監督檢查力度，為全面實行股票發行注冊制提供有力支持。時隔7個月，首批網下投資者首批精選名單火熱出爐。

11月4日晚間，中國證券業協會發布了2022年注冊制下首次公開發行股票網下投資者精選名單，共19家機構入選該名單，包括了14家公募基金、4家保險及保險資管和1家券商。入選者多為行業頭部機構，易方達、國壽保險、中信證券等均位列其中。

根據有關規定，協會近期開展了2022年注冊制下首次公開發行股票網下投資者精選名單的申報評選工作，評價期為2021年7月1日至2022年6月30日，精選名單有效期為一年。

精選名單的出爐，是為加強注冊制下首次公開發行股票網下投資者管理，引導網下投資者發揮專業能力，構建優勝劣汰的網下投資者生態環境。同時，入選標準名單也有明確規定，主要依據3點：權益類投研人員數量、被處罰情況、資管規模。

在剛剛過去的10月28日，中證協再度發布首次公開發行股票配售對象限制名單、黑名單公告。據統計，中證協今年以來發布的相關限制名單公告和黑名單公告，分別有6份和8份。其目的，旨在規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為。

19家機構入選網下投資者精選名單

名單顯示，共有19家機構入選2022年注冊制下IPO網下投資者精選名單。這其中，包括了14家公募基金、4家保險及保險資管、1家券商，多為頭部機構。

具體來看，14家公募基金中，易方達、工銀瑞信、廣發基金、博時基金、招商基金、興證全球基金、建信基金、銀華基金、華安基金、國泰基金、景順長城、華泰柏瑞、長城基金、國投瑞銀。

同時，國壽養老、長江養老保險、泰康資產、陽光資產也位列其中。此外，中信證券是此次IPO網下投資者精選名單中唯一一家券商。

為加強網下投資者隊伍建設，中證協將網下投資者名單管理作為加強網下投資者自律管理的重要抓手之一，通過發布“精選名單”進一步激勵網下投資者充分發揮專業研究定價能力，持續規范參與網下詢價和配售業務，促進市場化定價機制有效發揮作用，為全面實行股票發行注冊制改革創造良好環境和條件。

網下投資者精選名單僅是針對網下投資者參與注冊制下首次公開發行股票網下發行業務的單項業務評價，并非對金融機構的綜合評價。協會強調，機構不得將評價結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

根據公告，網下投資者精選名單入選標準如下：

一是公司具有兩年以上研究經驗的權益類研究人員以及權益類基金經理、投資經理數量，應合計達到30人（含）以上；

二是最近十二個月內，公司未因新股詢價業務違法違規被采取行政處罰、行政監管措施或協會警示（不含）以上自律措施，未被列入異常名單、限制名單，未被列入關注名單兩次（含）以上，所管理的配售對象未被列入配售對象限制名單或未違反《首次公開發行股票網下投資者管理細則》被列入黑名單；

三是最近連續兩個季度偏股類主動管理型資產管理規模或二級市場股票持倉規模應達到300億元（含）以上。

該公告指出，現對擬定的名單進行公示，接受社會公眾監督，公示期為2022年11月7日至11月18日（10個工作日）。如有異議，請于公示期間以書面形式提出意見并反饋至協會，匿名及逾期不予受理。

旨在推進完善注冊制

據統計，中證協今年以來共發布了6份首次公開發行股票配售對象限制名單公告，以及份批首次公開發行股票配售對象黑名單公告。

為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，中證協10月28日再度發布首次公開發行股票配售對象限制名單、黑名單公告。

根據《注冊制下首次公開發行股票網下投資者管理規則》（以下簡稱：管理規則）的有關規定，協會決定對在科創板“叢麟科技”等新股發行項目網下申購、繳款過程中，存在管理規則第二十條規定情形的股票配售對象列入限制名單。

名單顯示，6只私募基金產品位列其中，包括牧鑫鼎泰4號私募證券投資基金、牧鑫青銅2號私募證券投資基金、牧鑫天澤匯2號私募證券投資基金、牧鑫御翔4號私募證券投資基金、嘉實裕遠高增長10號集合資產管理計劃、健順云17號私募證券投資基金。

在限制日期上，前5只私募基金限制日期為10月末至2023年4月30日，另外1只私募產品限制日期截至2023年10月30日。

此外，協會決定對在2022年7月1日至7月31日期間，參與主板IPO項目網下申購過程中，因違反相關規定，27個股票配售對象被列入黑名單。該黑名單，包括了24個個人自有資金投資賬戶，3家公司自營投資賬戶。

今年3月30日，中證協發布了2022年第一批網下投資者異常名單公告。

根據公告，為加強注冊制下首次公開發行股票網下投資者管理，引導和督促網下投資者提高報價行為的規范性，根據等有關規定，協會決定對存在異常情形的網下投資者采取列入異常名單的措施。

位列該名單的是3家私募基金，北京成泉資本、上海保銀基金、上海利位投資。時間上，均是從2022年3月31日至2022年5月30日。名單顯示，這3家私募都已連續兩次進入關注名單。

科創板、創業板、主板等板塊相關項目的發行人和主承銷商,在網下詢價中不得接受被列入異常名單的網下投資者報價，也不得向被列入異常名單的網下投資者配售股票。

今年3月30日，中證協發布了注冊制網下投資者分類管理名單，包括了關注名單、異常名單、限制名單。

為加強注冊制下首次公開發行股票網下投資者管理，進一步規范網下投資者報價行為，維護新股發行秩序，協會加強與滬深證券交易所的監管協作，建立并嚴格落實網下投資者分類評價和管理機制。

如公告所言，協會不遺余力地做好網下投資者分類評價和管理有關工作，在充分調研的基礎上適時啟動精選名單電報受理，通過“抓兩頭帶中間”，進一步強化網下投資者報價行為監測和監督檢查力度，引導有專業有能力的投資者在新股定中發揮中樞作用，構建優勝劣汰的網下投資者生態環境，為全面實行股票發行注冊制提供有力支持。

本文源自財聯社記者 封其娟

本文就為大家講解到這里，希望對大家有所幫助。