您的位置：首頁 >聚焦 > 快訊 >

【獨(dú)家焦點(diǎn)】摩根大通將支付400萬美元罰金，以和解美國SEC有關(guān)刪除4700萬條記錄的指控

2023-06-23 15:09:39 來源：第一財(cái)經(jīng)


【資料圖】

摩根大通將支付一筆400萬美元的罰款，以與美國證券交易委員會(SEC)就該行錯(cuò)誤地刪除了數(shù)千萬條電子記錄的指控達(dá)成和解。記錄的刪除使得監(jiān)管機(jī)構(gòu)在十幾宗調(diào)查中無法獲得通訊信息。SEC周四指控摩根大通證券永久性地刪除了2018年1月至4月期間包括電子郵件和即時(shí)消息在內(nèi)的4,700萬條電子記錄。該監(jiān)管機(jī)構(gòu)表示，摩根大通因此未能在SEC的八項(xiàng)調(diào)查和其他四項(xiàng)監(jiān)管調(diào)查中提供對方要求的文件。