北京證監局對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施-全球今頭條

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上證報中國證券網訊 據北京證監局消息，經查，中信建投證券股份有限公司存在如下問題：一是未制定投資價值研究報告專項內部制度，未規定第三方刊載或轉發公司研究報告情況的跟蹤監測制度，公司合規風控考核評價制度不夠細化；二是個別研究報告的調研管理審批不符合公司內部制度規定，抽查的部分研究報告底稿留存不全面、合規審查意見留痕不足；三是抽查的部分研究報告引用信息與信息來源不一致。

上述情況違反了《發布證券研究報告暫行規定》(證監會公告〔2020〕20號，以下簡稱《暫行規定》)第三條、第六條、第九條、第十條、第十八條規定。根據《暫行規定》第二十二條規定，北京證監局決定對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函的行政監管措施。

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