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北京證監局對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施

2023-06-22 23:26:24 來源：云財經


【資料圖】

經查，中信建投證券股份有限公司存在如下問題：一是未制定投資價值研究報告專項內部制度，未規定第三方刊載或轉發公司研究報告情況的跟蹤監測制度，公司合規風控考核評價制度不夠細化；二是個別研究報告的調研管理審批不符合公司內部制度規定，抽查的部分研究報告底稿留存不全面、合規審查意見留痕不足；三是抽查的部分研究報告引用信息與信息來源不一致。

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