上海證券交易所網(wǎng)站日前發(fā)布上證科創(chuàng)公監(jiān)函(〔2021〕0004號(hào))。經(jīng)查明，北京熱景生物技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“熱景生物”，688068.SH)股東深圳市達(dá)晨創(chuàng)泰股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳市達(dá)晨創(chuàng)恒股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳市達(dá)晨創(chuàng)瑞股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)(以下合稱達(dá)晨系股東)為一致行動(dòng)人，合計(jì)持有公司768.31萬股首次公開發(fā)行前股份，占公司總股本的12.35%。
2020年10月10日，達(dá)晨系股東披露減持計(jì)劃，擬在2020年11月2日至2021年4月9日期間通過集中競價(jià)或大宗交易減持不超過690萬股，不超過公司總股本11.094%。截至2021年4月9日，達(dá)晨系股東共減持457.33萬股，占公司總股本7.35%，上述減持計(jì)劃實(shí)施完畢。減持后上述股東共持股310.98萬股，合計(jì)持有公司總股本的4.99%，不再是公司持股5%以上的股東。
2021年4月19日，公司披露公告稱，達(dá)晨系股東于2021年4月13日至4月15日期間，再次通過集中競價(jià)方式減持所持有的公司股份136.898萬股，占公司總股本的2.20%。
根據(jù)《<上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則>問題解答(一)》第5條，持有公司5%以上的股東，通過集中競價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式減持股份至低于5%，自持股比例減持至低于5%之日起90日內(nèi)，通過集中競價(jià)交易、大宗交易繼續(xù)減持的，仍應(yīng)遵守本所有關(guān)大股東減持的規(guī)定。達(dá)晨系股東在完成減持計(jì)劃后，在喪失大股東身份的90日內(nèi)通過集中競價(jià)減持股份，未按照規(guī)定在15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，直至減持完成后才就對(duì)外公告，上述行為違反了《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條，《<上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則>問題解答(一)》第5條，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.4.1條等相關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.1條、第14.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所科創(chuàng)板公司監(jiān)管部做出如下監(jiān)管措施決定：對(duì)北京熱景生物技術(shù)股份有限公司股東深圳市達(dá)晨創(chuàng)泰股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳市達(dá)晨創(chuàng)恒股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳市達(dá)晨創(chuàng)瑞股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)予以監(jiān)管警示。
熱景生物官網(wǎng)顯示，北京熱景生物技術(shù)股份有限公司(簡稱：熱景生物，股票代碼：688068)成立于2005年6月，是一家聚焦生物醫(yī)藥領(lǐng)域體外診斷(IVD)方向的高新技術(shù)企業(yè)，公司于2019年9月登陸科創(chuàng)板。公司專注于醫(yī)學(xué)與公共安全檢驗(yàn)產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。董事長兼總經(jīng)理林長青為第一大股東、實(shí)際控制人，總計(jì)持股24.95%。
深圳市達(dá)晨創(chuàng)泰股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)持股1.80%，為第8大股東;深圳市達(dá)晨創(chuàng)恒股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)持股1.74%，為第10大股東。熱景生物2020年年報(bào)顯示，達(dá)晨創(chuàng)泰、達(dá)晨創(chuàng)恒、達(dá)晨創(chuàng)瑞三者的執(zhí)行事務(wù)合伙人均為深圳市達(dá)晨財(cái)智創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司，三者存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，為一致行動(dòng)人。
4月15日，熱景生物發(fā)布關(guān)于大股東減持股份結(jié)果公告。深圳市達(dá)晨創(chuàng)泰股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)持有北京熱景生物技術(shù)股份有限公司股份276.03萬股，占公司總股本的4.44%;深圳市達(dá)晨創(chuàng)恒股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)持有公司股份271.18萬股，占公司總股本的4.36%;深圳市達(dá)晨創(chuàng)瑞股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)持有公司股份221.10萬股，占公司總股本的3.55%。達(dá)晨創(chuàng)泰、達(dá)晨創(chuàng)恒、達(dá)晨創(chuàng)瑞合計(jì)持有公司股份768.31萬股，占公司總股本的12.35%。
公司于2020年10月10日披露了《大股東減持股份計(jì)劃公告》(公告編號(hào)：2020-055)：達(dá)晨創(chuàng)泰、達(dá)晨創(chuàng)恒及達(dá)晨創(chuàng)瑞計(jì)劃以集中競價(jià)、大宗交易的方式減持，合計(jì)減持股份數(shù)不超過690萬股，占公司總股本的11.094%。截至2021年4月9號(hào)，上述減持計(jì)劃已屆滿。達(dá)晨創(chuàng)泰、達(dá)晨創(chuàng)恒及達(dá)晨創(chuàng)瑞在上述減持期間共減持457.33萬股，占公司總股本7.3530%;其中集中競價(jià)交易62.50萬股，占公司總股本1.0049%;大宗交易394.83萬股，占公司總股本6.3481%。減持價(jià)格區(qū)間為39.95-44.37元/股，減持總金額19444.74萬元，尚有232.67萬股未完成減持。
4月19日，熱景生物發(fā)布關(guān)于公司股東減持情況的提示性公告。2021年4月15日，公司披露了《北京市熱景生物技術(shù)股份有限公司關(guān)于大股東減持股份結(jié)果公告》(公告編號(hào)：2021-014)，減持計(jì)劃完成后達(dá)晨創(chuàng)泰、達(dá)晨創(chuàng)恒及達(dá)晨創(chuàng)瑞合計(jì)持有公司310.98萬股，占公司總股本的4.99%。
2021年4月13日-15日，由于工作人員疏忽減持細(xì)則程序規(guī)定，達(dá)晨創(chuàng)泰、達(dá)晨創(chuàng)恒和達(dá)晨創(chuàng)瑞通過集中競價(jià)交易減持所持有的公司股票136.898萬股，減持價(jià)格為 69.64-100.28元/股，占公司總股本的2.20%。上述行為構(gòu)成了違規(guī)減持。
《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高通過本所集中競價(jià)交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的十五個(gè)交易日前向本所報(bào)告減持計(jì)劃，在本所備案并予以公告。
前款規(guī)定的減持計(jì)劃的內(nèi)容包括但不限于擬減持股份的數(shù)量、來源、原因、方式、減持時(shí)間區(qū)間、價(jià)格區(qū)間等信息。
每次披露的減持時(shí)間區(qū)間不得超過六個(gè)月。在減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高在減持?jǐn)?shù)量過半或減持時(shí)間過半時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露減持進(jìn)展情況。公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人減持達(dá)到公司股份總數(shù)百分之一的，還應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起二個(gè)交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告。
在前款規(guī)定的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，上市公司發(fā)生高送轉(zhuǎn)、并購重組等重大事項(xiàng)的，前款規(guī)定的股東應(yīng)當(dāng)同步披露減持進(jìn)展情況，并說明本次減持與前述重大事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)性。
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.4.1條規(guī)定：上市公司股份的限售與減持，適用本規(guī)則;本規(guī)則未規(guī)定的，適用《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》(以下簡稱《減持細(xì)則》)、《上海證券交易所上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》及本所其他有關(guān)規(guī)定。
上市公司股東可以通過非公開轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首發(fā)前股份，轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價(jià)格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，以及上市公司非公開發(fā)行股份涉及的減持由本所另行規(guī)定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.1條規(guī)定：監(jiān)管對(duì)象違反本規(guī)則的，本所可以視情節(jié)輕重，對(duì)其單獨(dú)或者合并采取監(jiān)管措施或者實(shí)施紀(jì)律處分。
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.2條規(guī)定：14.2.2本所可以根據(jù)本規(guī)則及本所其他有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重對(duì)監(jiān)管對(duì)象采取下列監(jiān)管措施：
(一)口頭警示;
(二)書面警示;
(三)監(jiān)管談話;
(四)要求限期改正;
(五)要求公開更正、澄清或說明;
(六)要求公開致歉;
(七)要求聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見;
(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試;
(九)要求限期召開投資者說明會(huì);
(十)要求上市公司董事會(huì)追償損失;
(十一)對(duì)未按要求改正的上市公司股票實(shí)施停牌;
(十二)對(duì)未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務(wù);
(十三)建議上市公司更換相關(guān)任職人員;
(十四)向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函;
(十五)本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
上海證券交易所
上證科創(chuàng)公監(jiān)函〔2021〕0004號(hào)
關(guān)于對(duì)北京熱景生物技術(shù)股份有限公司股東深圳市達(dá)晨創(chuàng)泰股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳市達(dá)晨創(chuàng)恒股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳市達(dá)晨創(chuàng)瑞股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)予以監(jiān)管警示的決定
當(dāng)事人：
深圳市達(dá)晨創(chuàng)泰股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)，北京熱景生物技術(shù)股份有限公司股東;
深圳市達(dá)晨創(chuàng)恒股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)，北京熱景生物技術(shù)股份有限公司股東;
深圳市達(dá)晨創(chuàng)瑞股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)，北京熱景生物技術(shù)股份有限公司股東。
經(jīng)查明，北京熱景生物技術(shù)股份有限公司(以下簡稱公司)股東深圳市達(dá)晨創(chuàng)泰股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳市達(dá)晨創(chuàng)恒股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳市達(dá)晨創(chuàng)瑞股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)(以下合稱達(dá)晨系股東)為一致行動(dòng)人，合計(jì)持有公司768.31萬股首次公開發(fā)行前股份，占公司總股本的12.35%。2020年10月10日，達(dá)晨系股東披露減持計(jì)劃，擬在2020年11月2日至2021年4月9日期間通過集中競價(jià)或大宗交易減持不超過690萬股，不超過公司總股本11.094%。截至2021年4月9日，達(dá)晨系股東共減持457.33萬股，占公司總股本7.35%，上述減持計(jì)劃實(shí)施完畢。減持后上述股東共持股310.98萬股，合計(jì)持有公司總股本的4.99%，不再是公司持股5%以上的股東。
2021年4月19日，公司披露公告稱，達(dá)晨系股東于2021年4月13日至4月15日期間，再次通過集中競價(jià)方式減持所持有的公司股份1368978股，占公司總股本的2.20%。根據(jù)《<上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則>問題解答(一)》第5條，持有公司5%以上的股東，通過集中競價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式減持股份至低于5%，自持股比例減持至低于 5%之日起90日內(nèi)，通過集中競價(jià)交易、大宗交易繼續(xù)減持的，仍應(yīng)遵守本所有關(guān)大股東減持的規(guī)定。達(dá)晨系股東在完成減持計(jì)劃后，在喪失大股東身份的90日內(nèi)通過集中競價(jià)減持股份，未按照規(guī)定在15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，直至減持完成后才就對(duì)外公告，上述行為違反了《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條，《<上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則>問題解答(一)》第5條，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡稱《科創(chuàng)板上市規(guī)則》)第2.4.1條等相關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第14.2.1條、第14.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：
對(duì)北京熱景生物技術(shù)股份有限公司股東深圳市達(dá)晨創(chuàng)泰股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳市達(dá)晨創(chuàng)恒股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳市達(dá)晨創(chuàng)瑞股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)予以監(jiān)管警示。
公司股東應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。
上海證券交易所科創(chuàng)板公司監(jiān)管部
二〇二一年四月二十七日
營業(yè)執(zhí)照公示信息
