日前，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站公布的《關(guān)于對(duì)商丘金蓬實(shí)業(yè)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕055號(hào))顯示，經(jīng)查明，商丘金蓬實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“金蓬股份”，870188)有以下違規(guī)事實(shí)：
2020年8月，金蓬股份控股股東、實(shí)際控制人牛勇超持有公司股份3773.54萬股被司法凍結(jié)，占公司總股本65.97%，司法凍結(jié)期限為2020年9月3日起至2023年9月2日止。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司判定，上述被凍結(jié)股份如全部被行權(quán)，可能導(dǎo)致金蓬股份控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化。金蓬股份未及時(shí)披露上述事項(xiàng)，后于2021年3月24日補(bǔ)充披露。
金蓬股份未能及時(shí)披露上述股份凍結(jié)事項(xiàng)，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第五十一條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。作為金蓬股份控股股東、實(shí)際控制人，牛勇超未能及時(shí)告知重大事項(xiàng)，配合履行信息披露義務(wù)，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》第七十五條的規(guī)定。
作為金蓬股份時(shí)任董事會(huì)秘書，王亞未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)商丘金蓬實(shí)業(yè)股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施;對(duì)牛勇超、王亞采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，金蓬股份成立于2008年9月26日，注冊(cè)資本5720萬人民幣，牛勇超為第一大股東、實(shí)控人，持股比例65.97%。公司于2016年12月12日在新三板掛牌，主辦券商為華安證券股份有限公司。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第五十一條規(guī)定：掛牌公司任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司并予以披露。精選層掛牌公司控股股東及其一致行動(dòng)人質(zhì)押股份占其所持股份的比例達(dá)到50%以上，以及之后質(zhì)押股份的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司，并披露質(zhì)押股份情況、質(zhì)押融資款項(xiàng)的終用途及資金償還安排。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》第七十五條規(guī)定：掛牌公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)告知掛牌公司控制權(quán)變更、權(quán)益變動(dòng)和其他重大事項(xiàng)，并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
掛牌公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司履行信息披露義務(wù)，不得要求或者協(xié)助公司隱瞞重要信息。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條規(guī)定：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)公司股票及其他證券品種交易價(jià)格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條規(guī)定：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象采取下列自律監(jiān)管措施：
(一)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問題作出解釋、說明和披露;
(二)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見;
(三)約見談話;
(四)要求提交書面承諾;
(五)出具警示函;
(六)責(zé)令改正;
(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件;
(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售;
(九)限制證券賬戶交易;
(十)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為;
(十一)其他自律監(jiān)管措施。
監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條規(guī)定：申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司、收購(gòu)人、破產(chǎn)管理人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司或業(yè)務(wù)部門可以實(shí)施以下自律監(jiān)管措施：
(一)口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，要求其采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正;
(二)約見談話，即要求監(jiān)管對(duì)象在指定的時(shí)間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正;
(三)要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對(duì)象提交在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾;
(四)出具警示函，即以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，并要求其采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正;
(五)責(zé)令改正，即要求監(jiān)管對(duì)象停止違規(guī)行為或者限期改正;
(六)要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)信息披露中的錯(cuò)漏事項(xiàng)進(jìn)行公開更正，或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)情況予以公開澄清或說明;
(七)要求公開致歉，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)違規(guī)事項(xiàng)以公告形式向投資者公開致歉;
(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對(duì)象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識(shí)、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力;
(九)要求限期召開投資者說明會(huì)，即要求監(jiān)管對(duì)象限期召開說明會(huì)，就特定事項(xiàng)公開向投資者作出解釋或者說明;
(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請(qǐng);
(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，并及時(shí)選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員;
(十二)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。
以下為原文：
當(dāng)事人：
商丘金蓬實(shí)業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱金蓬股份)，住所地：河南省商丘市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)火車南站東側(cè)300米。
牛勇超，男，1963年9月出生，金蓬股份控股股東、實(shí)際控制人。
王亞，女，1989年8月出生，時(shí)任公司董事會(huì)秘書。
經(jīng)查明，金蓬股份有以下違規(guī)事實(shí)：
2020年8月，金蓬股份控股股東、實(shí)際控制人牛勇超持有公司股份37,735,400股被司法凍結(jié)，占公司總股本65.97%，司法凍結(jié)期限為2020年9月3日起至2023年9月2日止。
上述被凍結(jié)股份如全部被行權(quán)，可能導(dǎo)致金蓬股份控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化。金蓬股份未及時(shí)披露上述事項(xiàng)，后于2021年3月24日補(bǔ)充披露。
金蓬股份未能及時(shí)披露上述股份凍結(jié)事項(xiàng)，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》)第五十一條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。
作為金蓬股份控股股東、實(shí)際控制人，牛勇超未能及時(shí)告知重大事項(xiàng)，配合履行信息披露義務(wù)，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《公司治理規(guī)則》)第七十五條的規(guī)定。
作為金蓬股份時(shí)任董事會(huì)秘書，王亞未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，我司做出如下決定：
對(duì)商丘金蓬實(shí)業(yè)股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
對(duì)牛勇超、王亞采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
特此提出警示如下：
你方應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)。
特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。
對(duì)于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部
2021年4月6日
營(yíng)業(yè)執(zhí)照公示信息
