美國SEC正式對瑞波及其兩名高管提起訴訟 違反證券法？

美國證券交易委員會(SEC)今天宣布，已對瑞波(Ripple)及其兩名高管提起訴訟，指控他們通過一項未注冊的、正在進行的數(shù)字資產(chǎn)證券發(fā)行籌集了超過13億美元。

根據(jù)SEC的起訴書，兩名高管分別為：瑞波聯(lián)合創(chuàng)始人、董事會執(zhí)行主席兼前首席執(zhí)行官Christian Larsen和公司現(xiàn)任首席執(zhí)行官Bradley Garlinghouse。

起訴書稱，瑞波從2013年開始，通過向美國和全球投資者出售名為XRP的數(shù)字資產(chǎn)，在未注冊的證券發(fā)行中籌集資金。

瑞波還分發(fā)了數(shù)十億XRP，以換取勞動力和做市商服務(wù)等非現(xiàn)金對價。

根據(jù)起訴書，除了組織和推廣用于為公司業(yè)務(wù)融資的XRP銷售外，Larsen和Garlinghouse還進行了未注冊的XRP個人銷售，總額約為6億美元。

起訴書稱，被告沒有登記他們對XRP的報價和銷售，也沒有獲得任何注冊豁免，違反了聯(lián)邦證券法的注冊規(guī)定。

美國證交會執(zhí)法部主任Stephanie Avakian表示：“尋求公開發(fā)行(IPO)好處的發(fā)行人，必須遵守要求對發(fā)行進行注冊的聯(lián)邦證券法，除非獲得豁免注冊。”

“瑞波、Larsen和Garlinghouse沒有登記他們正在進行的向散戶投資者出售數(shù)十億XRP的報價和銷售，這使得潛在買家無法充分了解XRP和瑞波的業(yè)務(wù)。”

美國證交會執(zhí)法部副主任Marc P.Berger表示：“這些注冊要求旨在確保潛在投資者(包括重要的散戶投資者)獲得有關(guān)發(fā)行人業(yè)務(wù)運營和財務(wù)狀況的重要信息。”

“在這里，我們指控瑞波及其高管多年來未能滿足這些核心投資者保護條款，因此投資者缺乏他們有權(quán)獲得的信息。”

美國證交會今天向曼哈頓的聯(lián)邦地區(qū)法院提起訴訟，指控被告違反1933年證券法的注冊條款，并尋求禁令救濟、交還判決前利息和民事處罰。

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